對于想要進入證券業(yè)工作的人來說，考過相應的證券從業(yè)考試是非常有必要的，在這之后，可以通過所在機構申請執(zhí)業(yè)證書，正式執(zhí)業(yè)。不過取得執(zhí)業(yè)證書之后并不是一勞永逸的事情，那么，證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎?流程是什么呢?
一、證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎
依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；證券業(yè)協會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。
依據《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，證券業(yè)協會對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。
依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，證券業(yè)協會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。
二、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么
(一)一般從業(yè)人員年檢的主要流程：
1、個人填寫年檢申請表；
2、機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示；
3、各機構年檢結果通過我會網站進行外部公示；
4、我會公告年檢結果。
(二)證券經紀人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；
3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。
(三)保薦代表人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；
3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。
以上就是開銳教育為大家?guī)淼淖C券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎的相關介紹，根據相關規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書后是需要進行年檢的，持證人員配合做好相關工作即可。更多相關信息，歡迎咨詢在線客服！
2021-06-14 16:41:07
2020-09-19 10:44:59
2021-02-20 17:17:03
2020-11-06 14:56:10
2021-06-14 16:04:31
在線客服
聯系我們